Wichtige Maßnahmen sind die Identifizierung der Vertragspartner, die Dokumentation von Transaktionen und die Durchführung interner Kontrollen. Unternehmen sollten außerdem individuelle Risikobewertungen durchführen. Die Bestellung eines Geldwäschebeauftragten und die regelmäßige Durchführung von (internen oder externen) Schulungen der Mitarbeiter können ebenfalls erforderlich sein. Unsere Anwälte für Legal Compliance unterstützen bei der Entwicklung eines maßgeschneiderten Präventionssystems.

Unternehmen müssen in bestimmten Fällen Kunden und Geschäftspartner identifizieren und deren wirtschaftlich Berechtigte prüfen. Die Einhaltung der Sorgfaltspflichten richtet sich nach dem jeweiligen Risikoprofil. Auch die laufende Überwachung von Geschäftsbeziehungen gehört dazu. Unsere Anwälte für Legal Compliance helfen bei der rechtssicheren Umsetzung dieser Pflichten.

Verdachtsfälle müssen unverzüglich an die zuständige Financial Intelligence Unit (FIU) gemeldet werden. Unternehmen dürfen verdächtige Transaktionen nicht weiter durchführen, bevor die FIU reagiert. Eine dokumentierte interne Meldekette ist daher unerlässlich. Unsere Anwälte für Legal Compliance unterstützen bei der Gestaltung effizienter Meldeprozesse.

Ein solches Programm umfasst unter anderem eine Risikoanalyse, interne Richtlinien, Mitarbeiterschulungen und Kontrollmechanismen. Auch die Einrichtung eines Hinweisgebersystems ist empfehlenswert. Die Maßnahmen sollten regelmäßig überprüft und aktualisiert werden. Unsere Anwälte für Legal Compliance entwickeln Programme, die den Anforderungen Ihrer Branche entsprechen.

Durch eine sorgfältige Auswahl von Geschäftspartnern, transparente Zahlungsprozesse und fortlaufendes Monitoring. Schulungen helfen, verdächtige Muster frühzeitig zu erkennen. Unternehmen sollten außerdem klare Zuständigkeiten definieren. Unsere Anwälte für Legal Compliance beraten bei der Risikominimierung durch effektive Präventionsstrategien.